经营商财经网 赵鑫雨/文日前，长城国瑞证券被厦门证监局采用责令整改的行政羁系办法，其共波及三项成绩。经营商财经网试图对相干情形停止梳理。12月26日，厦门证监局宣布对于对长城国瑞证券采用责令整改办法的决议。该决议表现，长城国瑞证券重要存在“员工投资行动管控无效性缺乏；首席信息官临时空白；私募投资基金子公司一般名目标准整改不到位”三项成绩，反应出公司合规认识单薄、内控机制不完美，被请求责令矫正。此中，因“首席信息官临时空白”被采用羁系办法在证券行业内并不罕见。首席信息官重要担任一个公司信息技巧跟体系全部范畴相干营业，在证券公司中是一项主要岗亭。但现在，在长城国瑞证券官网颁布的高管信息中，仅有七位高管，分辨是总裁、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成、经营总监叶朝辉，其首席信息官暂无人上任。除此之外，长城国瑞证券在2023年5月就曾因私募资产治理相干营业存在成绩被请求责令整改。事先，该公司在发展私募资产治理跟资产证券化营业进程中存在“自力性缺乏、危险管控不到位、渎职考察不到位、名目存续限期不婚配、投资银行类营业外部把持不完美”等成绩，公司主管资产治理营业的高管杨堃、资产治理营业部分担任人赵洪伟，因对相干违规行动负有义务，被出具了警示函。时隔一年半，公司又因“私募投资基金子公司一般名目”存在成绩被请求责令整改。据天眼查表现，长城国瑞证券的法定代表人是其总裁，他在将来能否会增强对相干营业的治理？ ]article_adlist--> 　　申明：新浪网独家稿件，未经受权制止转载。 -->